据《每日经济新闻》记者对中国证监会、各地证监局、沪深京交易所、全国股转公司、中证协、交易商协会、人民银行及其分支机构、国家外汇管理局及其分支机构等官网梳理统计，在刚刚过去的11月，证券行业(含券商、分支机构和从业人员)共收到65张罚单，涉及28家券商。
将分支机构与从业人员罚单归属券商整体计算，这65张罚单中，华金证券有7张，粤开证券有6张，中信建投有6张，招商证券有5张。此外，联储证券、中信证券各3张；安信证券、国泰君安、民生证券、国海证券、金元证券、长城证券、国新证券、五矿证券各两张。
从受罚原因来看，这65张罚单中，投行业务违规的有32张，占比近一半；另外，内控合规不到位有13张；违反外汇账户管理规定的有7张；从业人员违规炒股的有6张；经纪业务违规的有5张。
