在证券行业实现高质量发展的进程中，以合规文化为首的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的作用不容忽视。
“近年来，东莞证券积极探索合规管理新方向，搭建合规管理手段、理念与目标‘三位一体’的合规管理体系，培育具有特色的合规管理文化，力争为证券行业文化建设提供基层智慧。”日前东莞证券股份有限公司合规总监、首席法务官郭小筠在接受中国证券报记者专访时如是说。
结合自身工作实际，郭小筠认为，标准清晰、过程高效、结果有效是证券公司合规管理的三大目标，其也应贯穿于合规管理工作的全过程，而制度化、系统化、标准化、产品化则是厚植合规管理文化必不可少的手段。此外，合规管理工作还需要跳出个体和局部的缺陷，以“上帝视角”全面掌握公司合规内控管理的全景图，更精细化地开展合规内控工作。
