券商财富管理业务频频违规 投顾、营业部同步领“罚单”

　　行业生态持续优化背景下，券商经纪业务不断被规范，而投顾成为监管重点关注的对象之一。

　　5月以来，四川证监局、安徽证监局、重庆证监局分别针对违规从业的券商投顾开出了罚单，涉及国金证券、申万宏源证券、西南证券。

　　其中一例罚单与证券从业人员违规炒股有关：曾任职于西南证券的投顾由于存在“借他人名义持有、买卖股票行为；私下接受客户委托买卖证券行为”，被监管合计处以156598元的罚款。