财联社10月4日讯（记者赵昕睿）监管陆续下发经纪业务罚单，涉及违规操作客户证券账户、向客户承诺保本、收益等情形。
9月27日晚，吉林证监局披露的一则罚单显示，东北证券从业人员李承羲在公司长春湖西路营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。
根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）规定，证券经纪人在执业过程中不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。因违反相关规定，吉林证监局最终决定对相关人员李承羲采取出具警示函的监督管理措施。
