新京报贝壳财经讯（记者胡萌）又有第三方投顾公司直播荐股违规被罚。日前，第三方投顾服务公司鑫鼎盛控股收到来自厦门证监局开出的罚单。罚单显示，鑫鼎盛控股员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
对此，鑫鼎盛控股被责令改正，公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的行政监管措施，相关员工则被监管出具警示函。
连日来，多家券商及从业人员因在第三方平台违规展业被罚。11月中旬，中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人因直播违规收到来自辽宁证监局的罚单。
