新年领罚！头部券商债券业务遭警示

　　2025年才刚开始，已有两家券商领了罚单，严监管态势并未因新年的到来而有所放松。

　　2025年1月3日，浙江证监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制度不健全等问题，对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。