多家券商因投行业务违规遭罚 监管从严态势仍在持续

　　开年以来，多地证监局向券商下发罚单，直指投行业务违规。

　　1月3日，浙江证监局发布关于对华泰联合证券采取出具警示函措施的决定。1月2日，因投行业务存在多处合规内控问题，宏信证券被四川证监局出具警示函。

　　投行业务规范一直是监管重点。业内人士认为，中介机构执业规范是资本市场建设中的重要一环，券商应加强对投行业务的合规管理，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范。