中邮证券遭警示：未有效监测异常交易行为 私募资管业务不规范

　　据陕西证监局官网，日前，中邮证券有限责任公司被出具警示函。经查，该公司在业务开展过程中存在以下问题：

　　一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。

　　二是私募资管业务FOF产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件；在非赎回日为多名客户办理强制赎回；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质；关联方核查机制不完善；代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。