AUM增长瓶颈、收入下降、客户流失，2023年来，券商财富管理展业并不顺畅。财联社记者翻阅43份上市公司年报，并采访近10位券商财富管理相关负责人后，对今年上半年行业财富管理转型动态有了初步梳理和总结。
获客难、销售难、服务难、盈利难，谈起困难，基本上是“家家有本难念的经”——首发产品的销售较少、爆款产品的发行数量几乎为零，上半年基本以维护存量客户为主，“羊群效应”依然是投资者存在的共性，“越跌越买的理念也只是口头表达，真正落地还是很少。”首创证券财富管理相关负责人道出了财富管理展业的左右两难。
财达证券财富管理相关负责人告诉记者，在持续震荡的市场行情中，一方面市场增量资金有限，客户入市意愿不高，另一方面存量客户的套牢比例较高，客户调仓换股及产品配置意愿不强，客户满意度不高。
